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服務全程監控
企業合規管理平臺所提供的功能模塊將包括合規咨詢環境建設、合規矩陣管理、合規評估管理、違規處理與整改管理、報告管理等幾大部分。
1、合規基礎環境建設
合規基礎環境建設是合規管理部門的重要工作內容之一,是《規定》中“證券公司應當……倡導和推進合規文化建設,培育全體工作人員的合規意識”的具體落實。通過合規基礎環境的建設,實現動態發布合規信息、摘引外部監管要求、內外部經驗積累、合規案例分享,建立合規體系培訓機制,建設并持續改善全公司的合規文化。
2、合規流程管理
合規管理工作中涉及眾多日常的業務流程,這些流程往往涉及到各個業務部門,因此為加強與業務單元間的互動,需要將日常工作流程固化下來,實現流程的電子化,充分體現合規業務的服務與監督并重的特色。
3、合規矩陣管理
合規矩陣作為一類比較特殊的文檔,在手工工作中通常以表格形式出現。借助合規矩陣樹,評估結果可以作為相關部門及公司領導的決策、管理依據,實現風險指標的可視。合規矩陣是合規管理工作的業務基礎,也是企業合規要求的全景視圖,借助合規矩陣,可以實現業務的全覆蓋。
4、合規評估管理
在合規管理信息平臺中,特別設計了從合規評估計劃到執行的全過程管理功能,將對目前合規檢查的流程進行程序化處理,支持業務部門的自我評測與合規管理部門主動檢測相結合的合規檢查工作模式,對合規測試工作準備、測試評估、控制觀察與確認等過程提供而有效地支持,幫助公司和各營業部實施統一的流程化遵從的合規管理活動。
5、違規處理與整改管理
通過建立網上的違規舉報及整改跟蹤管理功能,可以幫助合規管理部門更好的跟蹤業務活動改進過程,實現業務活動的持續優化。
6、合規報告管理
在慧點合規管理信息平臺的各項功能中,報告管理模塊貫穿在整個內控管理過程,在任意一個階段都能利用報告管理功能對企業內控流程、控制點、計劃執行情況、測試進度、整改狀態等進行匯總、統計和分析,監管機構所要求的報告內容大多已覆蓋,可以將相關工作的執行進程與結果,作為報告的重要素材。
產品特點:
成熟的“框架+組件”架構
產品融合特的“咨詢+IT”的模式
以“合規矩陣”為核心進行各項功能設計
極強的擴展能力與集成能力
1)限時問題響應
2)VIP 1對1專屬服務
3)全方位咨詢購買
4)上門跟蹤服務
5)8大網點就近服務(成都、昆明、重慶、西安、鄭州、武漢、廣州、北京)
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